重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
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投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
加科思-B(01167)积极回购股份 彰显公司发展信心
香港 - 2024年6月18日 - 领先的医疗器械研发商加科思-B(01167)今日宣布,公司于2024年6月14日斥资37.76万港元回购20.37万股股份,每股回购价格介于1.84至1.86港元之间。此次回购彰显了公司管理层对公司未来发展前景的信心,也为投资者释放出积极信号。
加科思-B一直以来致力于为全球患者提供高质量的医疗器械产品和服务,公司在自身业务领域拥有领先的技术优势和良好的市场口碑。近年来,公司业绩稳健增长,盈利能力不断增强。2023年,公司实现营收**[请提供具体数据]港元,同比增长[请提供具体数据]%;净利润[请提供具体数据]港元,同比增长[请提供具体数据]%**。
此次回购是公司继2024年6月13日回购股份之后的又一次操作,体现了公司积极回馈股东的意愿。根据公司公告,此次回购股份将注销或用于其他用途。
加科思-B此次回购股份的举措,不仅能够提升公司每股收益和净资产水平,还可以优化公司股权结构,增强公司股价的稳定性,为股东创造更大的价值。
业内人士表示,加科思-B在自身业务发展良好的情况下积极回购股份,是公司管理层着眼长远、服务股东的又一重要举措。相信在公司管理层的带领下,加科思-B将继续保持良好的发展势头,为股东创造更大的价值。
## 新闻来源
- 加科思-B(01167)公告:[移除了无效网址]
- 智通财经:https://hk.investing.com/news/stock-market-news/article-551701
- 新浪财经:http://stock.finance.sina.com.cn/hkstock/quotes/01167.html
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发布于:2024-07-05 22:53:22,除非注明,否则均为
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